兴业上证180指数型证券投资基金       托管合同   基金照顾东说念主：兴业基金照顾有限公司   基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                         目       录   鉴于兴业基金照顾有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限责 任公司，按照联系法律法则的规矩具备担任基金照顾东说念主的经验和才智，拟召募刊行兴 业上证180指数型证券投资基金；   鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证券公 司，按照联系法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于兴业基金照顾有限公司拟担任兴业上证180指数型证券投资基金的基金照顾 东说念主，广发证券股份有限公司拟担任兴业上证180指数型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确兴业上证180指数型证券投资基金的基金照顾东说念主和基金托管东说念主之间的权益 义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《兴业上证180指数型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基 金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相易的含义；若有扞拒应以 《基金合同》为准，并依其条件评释。                 一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金照顾东说念主   称呼：兴业基金照顾有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路137号信和广场25楼   办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦13、14层   法定代表东说念主：叶文煌   确立日历：2013年4月17日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可2013288号   组织形式：有限职责公司   注册老本：12亿元东说念主民币   存续期限：握续贪图   臆测电话：021-22211866   （二）基金托管东说念主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼   法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994年01月21日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册老本：762108.766400万元东说念主民币    存续期间：恒久    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510号    组织形式：股份有限公司    贪图畛域：证券经纪；证券投资沟通；与证券交易、证券投资行动联系的财务 参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（照章须经 批准的技俩，经联系部门批准后方可开展贪图行动。）           二、基金托管合同的依据、目的和原则    （一）签订托管合同的依据    本合同依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作照顾办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露照顾办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险照顾规矩》（以下简称“《流动性风险照顾规矩》”）等联系法律、 法则（以下简称“法律法则”）、《基金合同》很是他联系规矩制订。    （二）签订托管合同的目的    本合同的目的是明确基金照顾东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值野心、收益分拨、信息流露及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。    （三）签订托管合同的原则    基金照顾东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本合同。        三、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资畛域、投资对象进行监督。基金照顾东说念主应通过照顾东说念主公司邮箱或两边共同认同的 其他姿色向基金托管东说念主提供投资监督臆测姿色。基金托管东说念主吸收基金照顾东说念主投资监 督臆测姿色以及向基金照顾东说念主发送投资监督教导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔规范的，基金照顾东说念主应在基金 雅致投资运作前向基金托管东说念主提供投资作风库和基金照顾东说念主投资作风库照顾轨制， 以便基金托管东说念主运用联系时代系统，对基金执行投资是否相宜《基金合同》联系约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主有权向基金照顾东说念主获取其投 资作风库制定或评审的里面方法。基金照顾东说念主如有诊治投资作风库的，应确保不影 响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时文告基金托管东说念主。     本基金投资于具有考究流动性的金融器具，主要投资于办法指数的成份股很是 备选成份股（均含存托凭据，下同）。此外，为更好的杀青投资酌量，本基金将适 度投资于非办法指数成份股（包括主板、创业板很是他经中国证监会允许上市的股 票、存托凭据）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、 方位政府债券、政府撑握机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、钞票撑握证券、同行 存单、银行进款、货币商场器具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会联系规矩）。     本基金可参与融资和转融通证券出借业务。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资畛域。     本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的90%，其中投资于办法指数成份 股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。     淌若法律法则对基金合同约定投资组合比例旁边进行变更的，待履行相应方法 后，以变更后的规矩为准。     （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的 90%，其中投资于办法指 数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票撑握证券的比例，不得跨越 基 金钞票净值的 10%；   （3）本基金握有的沿途钞票撑握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）钞票撑握证券的比例，不得超 过 该钞票撑握证券畛域的 10%；   （5）本基金照顾东说念垄断理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票撑握 证 券，不得跨越其各类钞票撑握证券所有畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑握证券。 基金握有钞票撑握证券期间，淌若其信用等第着落、不再相宜投资规范，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，所有（轧差野心）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金 钞票净值的 20%；   （9）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基 金钞票净值的15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金握有的债券总市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差野心）应当相宜基 金合同 对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （10）在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得跨越本基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照顾东说念主之外的 身分甚至基金不相宜该比例旁边的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域保握 一致；   （14）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求： 的出借证券应纳入《流动性风险照顾规矩》所述流动性受限证券的畛域； 2）参与 出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%； 3）最近 6 个月内日均 基金钞票净值不得低于 2 亿元； 4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 基金畛域变动等基金照顾东说念主之外的身分甚至基金投资不相宜上述规矩的，基金照顾 东说念主不得新增转融通证券出借业务；   （17）本基金投资存托凭据的比例旁边依照境内上市交易的股票实施；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资旁边。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、办法指数成份股诊治、办法指数成份股流 动性旁边等基金照顾东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的， 基 金照顾东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特等情形除外。 法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资计谋应当相宜基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同奏效之日起启动。  （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本基金 投资退却步履进行监督。为小气基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下 列投资或者行动：  基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓吹、执行控 制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资酌量和投资计谋，罢职基金份额握有东说念主 利益优先的原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予披 露。要紧关联交易应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基金照顾东说念主和基 金托管东说念主应在基金投资运作之前相互提供关联方名单和关联交易证券名单。如各方 关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应确保不影 响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面形式文告对方。  （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管 东说念主提供经介怀选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算姿色。基金托管东说念主监督基金照顾东说念主是否按事前提供的银行间 债券商场交易敌手名单进行交易。基金照顾东说念主不错每半年对银行间债券商场交易对 手名单进行更新，如基金照顾东说念主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场交易对 手名单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易前3个工作日内与基金托 管东说念主协商责罚。基金照顾东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发诊治的名单启动生 效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金照顾东说念主负责对交易敌手的资信旁边，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及赔本，基金托管东说念主 不承担由此变成的任何法律职责及赔本。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单 对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的赔本。如基金托管 东说念主过后发现基金照顾东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易姿色进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金照顾东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。如 基金照顾东说念主未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。  （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资银行进款进行监督。  基金投资银行进款的，基金照顾东说念主应笃定相宜条件的统统进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜联系 规矩进行监督。基金照顾东说念主应根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，建立投 资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险旁边；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托 管东说念主完成联系业务办理。  （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值野心、各类基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行 监督和核查。  淌若基金照顾东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹推崇数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述中国证监 会。  （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资流畅受限证券进行监督。 证券联系问题的文告》等联系法律法则规矩。 行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券市 场交易的证券。  本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照顾东说念主负责相 关工作的落实和协作，并确保基金托管东说念主大意平日查询。因基金照顾东说念主原因产生的 流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金钞票的职责与损 失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的职责及赔本，由基金照顾东说念主承担。 险旁边轨制、流动性风险旁边预案等规矩轨制。基金照顾东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险旁边轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。基金照顾东说念主应当将上述规矩轨制提交给基金托管东说念主。  基金照顾东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采 取积极有用的步履，在合理的期间内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金照顾东说念主应按照 基金合同的约定进行处理。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主已切实履行监督职责的，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金照顾东说念主漏洞 导致本基金出现赔本甚至基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金照顾东说念主应补偿基金 托管东说念主由此遭遇的赔本，基金托管东说念主对赔本发生也有漏洞的，两边应按照各方职责 分拨各自承担的赔本比例。  在投资流畅受限证券之前，基金照顾东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提 供联系流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有流畅受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付期间等。基金照顾东说念主应保证上述信息的真 实、齐备。  基金托管东说念主在监督基金照顾东说念主投资流畅受限证券的过程中，如觉得因商场出现 剧烈变化导致基金照顾东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管 东说念主有权要求基金照顾东说念主对该风险的排斥或防护步履进行补充和整改，并作念出版面说 明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金照顾东说念主，有权拒却实施其联系指示。因 拒却实施该指示变成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权讲述中 国证监会。   基金照顾东说念主应保证基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主大意平日查询。因基金照顾东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，造 成基金财产的赔本或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与赔本，由基金照顾 东说念主承担。   淌若基金照顾东说念主未按照本合同的约定向基金托管东说念主报送联系数据或者报送了虚 假的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金照顾东说念主应照章承担相应法 律效果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本合同履行职责外，因投资流畅受 限证券产生的赔本，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述赔本。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大旁边保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并沟通管帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及《基金合同》的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，投资组合比例、投资计谋、组合旁边、事迹相比基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。   （九）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违 反法律法则和《基金合同》的规矩，应实时以书面形式文告基金照顾东说念主限期改良。 基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照顾东说念主收到文告后应 不才一工作日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行评释或举证，说明违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。 基金照顾东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应讲述 中国证监会。基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据交易方法还是奏效的投资指示违背法 律、行政法则和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金 照顾东说念主，并讲述中国证监会。   （十）基金照顾东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照顾东说念主应 在规矩期间内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证；对基金托 管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金照顾东说念主应积极配 合提供联系数据长途和轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有要紧违纪步履，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金照顾东说念主限期改良，并将改良结果讲述中国证监会。基金照顾东说念主无刚直 事理，拒却、贫苦对方根据本合同规矩垄断监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正的，基金托管东说念主应 讲述中国证监会。  （十二）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照顾东说念主应当慑服严慎贪图 的原则，配备时代系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险照顾轨制，完 善业务历程，有用防护和旁边风险，基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务进行监督与复核。        四、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金照顾东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金照顾东说念主野心的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金照顾东说念主指示办 理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照顾、未实施或无故延长实施基金照顾东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本合同很是他联系规矩时，应实时以书面形式文告基 金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到文告后应不才一工作日前实时查对并以书面形 式给基金照顾东说念主发出回函，说明违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金照顾东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金照顾东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金照顾东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在规矩期间内回复基金照顾东说念主 并改正。  （三）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期改良，并将改良结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无刚直 事理，拒却、贫苦对方根据本合同规矩垄断监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金照顾东说念主提倡警戒仍不改正的，基金照顾东说念主应 讲述中国证监会。             五、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 孤独。 基金财产，如有特等情况两边可另行协商责罚。 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时文告基金照顾东说念主采取步履进行催收。由此给基金财产变成赔本的，基金照顾东说念主 应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主在实时履行文告义务后对此 不承担任何职责，但应给予必要的协助与配合。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金照顾东说念主或其寄予的登记机构开立并 照顾。 金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金照顾东说念主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规矩期间内， 聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）规矩的管帐师事 务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由干涉验资的2名或2名以上中国注 册管帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金托管账户的开立和照顾 金照顾东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护 和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。  （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和照顾 联名的证券账户。 和基金照顾东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 资金账户。证券经纪机构根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立联系资金账 户并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金照顾东说念主签订联系合同。 放在基金照顾东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金照顾 东说念主所选拔的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不 负责看护证券资金账户内存放的资金。 及联系账户的开设、使用的，按联系规矩开设、使用并照顾；若无联系规矩，则基 金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的规矩。  （五）债券托管专户的开设和照顾  根据基金照顾东说念主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司的联系规矩，以 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照顾东说念主代表 基金签订天下银行间债券商场债券回购主合同。回购主合同的签署与托管东说念主无关。 天下银行间同行拆借商场的交易经验由基金照顾东说念主以基金的口头恳求，银行间债券 商场准入备案由基金照顾东说念主和基金托管东说念主共同负责。  （六）其他账户的开立和照顾 定，在基金照顾东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系功令使用并照顾。  （七）基金财产投资的联系有价凭据等的看护  基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭据由基金托管东说念主负 责妥善看护，看护凭据由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金照顾东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用旁边下的什物证券在基金托 管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管 东说念主除外机构执行有用旁边的证券不承担看护职责。  （八）与基金财产联系的要紧合同的看护  由基金照顾东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分歧由基金照顾 东说念主、基金托管东说念主看护。除合同另有规矩外，基金照顾东说念主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金照顾东说念主和基金托管东说念主 至少各握有一份原来的原件。基金照顾东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同扫描 件发送给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的 看护期限不低于法律法则规矩的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金 照顾东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致， 合同原件不得滚动。             六、指示的发送、阐发及实施  基金照顾东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金照顾东说念主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之 间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的划款指示实施银证互转。  基金照顾东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨很是他款项收付 指示，基金托管东说念主实施基金照顾东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等联系事项。  （一）基金照顾东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 令授权文告，指定电子指示的被授权东说念主员或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金照顾东说念主需向基金托管东说念主提供纸质指示授权文告，纸质指示授权文告的内容包括 被授权东说念主的名单、签章样本、权限、奏效期间和预留印鉴。  基金照顾东说念主转换被授权印鉴，须提前一个工作日向基金托管东说念主提供变更后的新 的授权文告。授权文告应加盖基金照顾东说念主公司公章及法定代表东说念主署名或盖印并写明 奏效期间。 文告载明的奏效期间奏效（如基金托管东说念主收到授权文告的期间晚于授权文告载明的 奏效期间，则授权文告自基金托管东说念主阐发收到授权文告的期间奏效，下同）。基金 照顾东说念主使用电子邮件姿色或其他两边认同的姿色向基金托管东说念主发送授权文告后，应 实时与基金托管东说念主电话阐发，以保证基金托管东说念主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权文告，基金照顾东说念主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件姿色 或其他两边认同的姿色向基金托管东说念主发送扫描件，同期电话文告基金托管东说念主，变更 后的新的授权文告经基金托管东说念主阐发后于授权文告载明的奏效期间（早于基金托管 东说念主阐发期间的，以基金托管东说念主阐发日为准）奏效，同期原授权文告失效。变更文告 奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定实施指示，基金照顾东说念主不得否定其着力。对于基 金照顾东说念主未实时文告变更情况导致基金托管东说念主发生资金划付差错，由此产生的职责 由基金照顾东说念主承担。 及联系操作主说念主员除外的任何东说念主知道，但法律法则规矩或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、阐发及实施的期间和方法  基金照顾东说念主发送指示应收受电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他姿色。  如非上述姿色发送的指示，基金托管东说念主有权拒却指示的阐发和实施。基金照顾 东说念主应按照法律法则和《基金合同》的规矩，在其正当的贪图权限和交易权限内发送 指示。  被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定方法发出的指 令，基金照顾东说念主不得否定其着力。但淌若基金照顾东说念主还是撤消或转换对交易指示发 送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根据本合同阐发后，则对于而后该交易指示发送东说念主 员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照顾东说念主不承担职责，授权已转换但 未经基金托管东说念主阐发的情况除外。  基金照顾东说念主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东说念主阐发。指示或成 交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金照顾东说念主提供的授权文献进 行口头一致性审查，实时审慎考据联系内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的真确性不 承担职责。如有疑问必须实时文告基金照顾东说念主。  对于要求本日到账的指示，必须在本日15:00前向基金托管东说念主发送，15:00之后发 送的，基金托管东说念主死力实施，但弗成保证划账到手。淌若要求本日某一时点到账的 指示，则指示需要提前2个工作小时发送，并确保联系付款条件还是具备。基金托管 东说念主将视付款条件具备时为指示投递期间。因基金照顾东说念主指示传输不足时，甚至资金 未能实时划入中登公司所变成的赔本由基金照顾东说念主承担。  基金托管东说念主对指示考据后，应实时实施。  基金照顾东说念主应确保基金托管东说念主在实施指示时，基金托管账户有鼓胀的资金余额， 不然基金托管东说念主可不予实施，但应实时文告基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主审核、查明 原因，阐发此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未实施该指示变成赔本的职责。  对于申购新股等时效性要求高的指示，基金照顾东说念主必须实时将指示发送至托管 东说念主并进行电话阐发，为托管东说念主预留充足的指示处理期间。  （四）基金照顾东说念主发送子虚指示的情形和处理方法  基金托管东说念主发现指示子虚，教导基金照顾东说念主改正后再给予实施，若由此变成的 延误赔本由基金照顾东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理方法  若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的指示违背法律、行政法则和其他联系规矩，或 者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，实时文告基金照顾东说念主。  若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据交易方法还是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当实时文告基金照顾东说念主，由 此变成的赔本由基金照顾东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金照顾东说念主指示实施的处理方法  基金托管东说念主由于其自己原因未能实施或子虚实施基金照顾东说念主指示甚至本基金的 利益受到挫伤，应在发现后，实时采取步履给予弥补，给基金份额握有东说念主、基金管 理东说念主变成赔本的，对由此变成的径直经济赔本负补偿职责。  （七）更换被授权东说念主的方法  基金照顾东说念主撤换被授权东说念主员、改变被授权东说念主员的权限，须提前一个工作日向基 金托管东说念主提供变更后的新的授权文告。授权文告应加盖基金照顾东说念主公司公章及法定 代表东说念主署名或盖印并写明奏效期间。  由于东说念主员、权限变更而提供的变更后的新的授权文告，基金照顾东说念主必须提前至 少一个交易日，使用电子邮件姿色或其他两边认同的姿色向基金托管东说念主发送扫描件， 同期电话文告基金托管东说念主，变更后的新的授权文告经基金托管东说念主阐发后于授权文告 载明的奏效期间（早于基金托管东说念主阐发期间的，以基金托管东说念主阐发日为准）奏效， 同期原授权文告失效。被授权东说念主变更文告奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定实施指 令，基金照顾东说念主不得否定其着力。对于基金照顾东说念主未实时文告变更情况导致基金托 管东说念主发生资金划付差错，由此产生的职责由基金照顾东说念主承担。  （八）其他事项 权文献内容相符进行口头一致性检查，如发现问题，应实时文告基金照顾东说念主。 法律法则、本合同的规矩正确、实时实施基金照顾东说念主的正当指示而引起的任何可能 发生的赔本不承担职责。               七、交易及计帐交收安排  （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构  基金照顾东说念主负责选拔代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证 券经纪合同，基金照顾东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体 事项另行签订合同，明确三方在本基金参与场内证券买卖的中的各类证券交易、证 券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。基金照顾东说念主应实时将本基金财产的佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形式文告基金托管东说念主，以便基金托管东说念主 估值核算使用。  基金照顾东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系规矩实施，若无明确规矩的， 可参照联系证券买卖、证券经纪机构选拔的功令实施。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  （1）基金投资证券后的计帐交收安排  本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理本基 金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东说念主或联系机构负责结算。  （2）证券交易所证券资金结算  基金托管东说念主、基金照顾东说念主应共同慑服中登公司制定的联系业务功令和规矩，该 等功令和规矩自动成为本条件约定的内容。  基金照顾东说念主在投资前，应充分领路与团结中登公司针对各类交易品种制定的结 算业务功令和规矩。  证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资 金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的平日结算、交收业务无法完成的责 任；若由于基金照顾东说念主原因变成的平日结算业务无法完成，职责由基金照顾东说念主承担。  对于任何原因发生的证券资金交收爽约事件，联系各方应当实时协商责罚。  （3）期货（股指期货、国债期货）的计帐交收安排  本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金照顾东说念主采用的期货经纪公司负责 办理，基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在期 货经纪公司的资金不垄断看护职责和交收职责，基金照顾东说念主应在期货经纪合同或其 它合同中约定由采用的期货经纪公司承担资金安全看护职责和交收职责。  （4）其它场应酬易资金结算   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金照顾东说念主相宜本托管合同约定的有用 资金划拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投老本金及收益的划回， 由照顾东说念主负责协作联系资金划拨回居品托管户事宜。   （1）交易记载的查对   基金照顾东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外流露净值之前，必须 保证本日统统执行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统统一致。淌若执行交易 记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不齐备或不真确，由此给基金变成 的赔本由基金照顾东说念主、基金托管东说念主按照漏洞进度相本旨担。   （2）资金账目的查对   资金账目由基金照顾东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账目的查对   基金照顾东说念主和基金托管东说念主每个交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   （三）洞开式基金申购、赎回和基金调遣的资金计帐 金托管东说念主。基金照顾东说念主应酬传递的申购、赎回、调遣洞开式基金的数据真确性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照顾东说念主指示实时划付 赎回及转出款项。 发送联系数据(包括电子数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表)，并各自按联系规矩保存。 如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协商责罚处理姿色。 宜按时进行。不然，由基金照顾东说念主承担相应的职责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照顾东说念主开立资金计帐的专用 账户（即基金计帐账户），该账户由登记机构照顾。 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主 应实时文告基金照顾东说念主采取步履进行催收，由此变成基金赔本的，基金照顾东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金托管账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金 托管东说念主应实时文告基金照顾东说念主，如系基金照顾东说念主的原因变成，职责由基金照顾东说念主承 担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管账户需两边按约定姿色对账外，回购到期付款和与投 资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照顾东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、吸收和阐发姿色等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢职“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定基金托管账户净应收额或 净应付额，以此笃定资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金照顾东说念主应 在交收日15:00时之前从基金计帐账户划往基金托管账户；当存在基金托管账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金照顾东说念主的划款指示将基金托管账户净应付额在交收日   淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照顾东说念主的指示实时进行划付。 淌若指示吸收时，账户余额不足支付，以账户足额期间为指示吸收期间。因基金托 管账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金照顾东说念主的原因造 成，职责由基金照顾东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）投资银行进款的非常约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行齐不得将进款投老本息划往任何 其他账户。   （2）进款银行不得接受基金照顾东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提倡的对进款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、撤消、变更印鉴及回款账户信息等可能导致 财产滚动的操作恳求。   （3）约定进款证实书的具体传递移交姿色及移交期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东说念主提供的银行进款投资合同/合同、投资指示、支取文告等联系文献办理资金的支付 以及进款证实书的吸收、看护与录用，切实履行托管职责。托管东说念主负责对进款开户 证实书进行看护，不负责对进款开户证实书真伪的鉴别，不承担进款开户证实书对 应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有鼓胀的期间履行相应的业务操作方法。            八、基金钞票净值野心和管帐核算   （一）基金钞票净值的野心及复核方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的净钞票值。   各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类 基金份额的余额数目野心，精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生 的误差计入基金财产。基金照顾东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照顾东说念主每个工作日野心基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。   基金照顾东说念主每个工作日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主依据《基金合同》和联系法 律法则的规矩对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、存托凭据、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合 约、国债期货合约、钞票撑握证券很是它投资等钞票及欠债。   基金照顾东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金照顾东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特等情况。  （三）基金份额净值子虚的处理姿色   基金照顾东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值子虚。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 阐发后，基金照顾东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户钞票进行估值 并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。  （六）基金管帐轨制  按国度联系部门规矩的管帐轨制实施。  （七）基金账册的建立  基金照顾东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金照顾东说念主、基金托 管东说念主独当场确立、记载和看护本基金的全套账册。若基金照顾东说念主和基金托管东说念主对会 计处理方法存在不合，应以基金照顾东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的野心和公告的，以基金照顾东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金照顾东说念主应当实时编制并对外提供真确、齐备的基金财务管帐讲述。月度报 表的编制，基金照顾东说念主应于每月晦了后5个工作日内完成。季度讲述应在每个季度 结果之日起15个工作日内编制结束并给予公告；中期讲述在管帐年度半年终了后两 个月内编制结束并给予公告；年度讲述在管帐年度结果后三个月内编制结束并给予 公告。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《证券法》规矩的管帐师事务 所审计。《基金合同》奏效不足2个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。   基金照顾东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金照顾东说念主。基金照顾东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献来回均以邮件的姿色或两边约定的其他姿色进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理姿色为准；若两边无 法达成一致，以基金照顾东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照顾 东说念主提供的讲述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书， 两边各自留存一份。淌若基金照顾东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金照顾东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就联系情况报中国证监会备案。   （九）基金照顾东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编 制结果。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规矩将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢职下列原则： 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额握 有东说念主不选拔，本基金默许的收益分拨姿色是现款分成；基金份额握有东说念主可对 A 类、 C 类基金份额分歧选拔不同的分成姿色； 供分拨利润进行评价，相宜收益分拨情况下，基金照顾东说念主可进行收益分拨。本基金 可每月进行评价及收益分拨，基金收益评价日、分拨期间、分拨有酌量及每次基金收 益分拨数额等内容，基金照顾东说念主不错根据执行情况笃定并按照联系规矩公告； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基 金份额享有同瓜分拨权； 益分拨，具体分拨有酌量以公告为准，若《基金合同》奏效动怒3个月可不进行收益 分拨；  在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无执行性不利 影响的情况下，基金照顾东说念主在履行适当方法后，可诊治基金收益的分拨原则和支付 姿色，但应于变更实施日前在规矩弁言上公告。  （二）基金收益分拨有酌量的笃定、复核、公告与实施 理东说念主按法律法则的规矩公告。 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金照顾东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。   （三）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务功令》实施。   （四）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。                 十、基金信息流露  （一）守密义务  基金托管东说念主和基金照顾东说念主应按法律法则、《基金合同》的联系规矩进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息流露办法》、《流动性风险照顾规矩》、《基金合同》很是他联系规矩进行 信息流露外，基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的 业务信息应予守密。  基金照顾东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、《基金合同》及本合同规 定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息旁边在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员畛域之内。 可是，如下情况不应视为基金照顾东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开； 审计东说念主员等作念出的必要信息流露。  （二）信息流露的内容   基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金居品长途摘抄、基金合同、托 管合同、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金依期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、 临时讲述、表示公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐讲述、投资股指期货的信息 流露、投资钞票撑握证券的信息流露、投资国债期货的信息流露、参与融资和转融 通证券出借业务的联系公告、实施侧袋机制期间的信息流露、中国证监会规矩的其 他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述需经相宜《证券法》规矩的管帐师事务所 审计后，方可流露。  （三）基金托管东说念主和基金照顾东说念主在信息流露中的职责和信息流露方法  基金托管东说念主和基金照顾东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗 旨，淳厚信用，严守微妙。基金照顾东说念主负责办理与基金联系的信息流露事宜，对于 本章第（二）条规矩的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后， 由基金照顾东说念主给予公布。  基金照顾东说念主应当在中国证监会规矩的期间内，将应予流露的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的天下性报刊和基金照顾东说念主的互联网网站等弁言流露。根据法 律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过规矩报刊和基金托管东说念主 的互联网网站公开流露。  当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金照顾东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，并经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金照顾东说念主暂停估值时；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。  按联系规矩须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金照顾东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金照顾东说念主公告。发生《基金合同》中规矩需要流露的事项时， 按《基金合同》规矩公布。  照章必须流露的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则 规矩将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理期间获取上述文献的 复制件或复印件。基金照顾东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统 一致。                   十一、基金用度  （一）基金照顾费  本基金的照顾费按前一日基金钞票净值的0.15%年费率计提。照顾费的野心方法 如下：  H＝E×0.15%÷曩昔天数  H为逐日应计提的基金照顾费  E为前一日的基金钞票净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金照顾东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东说念主无需再出具划款指示，支 付期间及收款账户信息由基金照顾东说念主通过书面形式另行文告基金托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.05%的年费率计提。托管费的野心方 法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金照顾东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东说念主无需再出具划款指示，支 付期间及收款账户信息由基金照顾东说念主通过书面形式另行文告基金托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）销售服务费   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费的野心方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金照顾东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东说念主无需再出具划款指示，支 付期间及收款账户信息由基金照顾东说念主通过书面形式另行文告基金托管东说念主。由登记机 构代收，登记机构收到后按联系合同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   （四）银行汇划用度、基金的证券/期货交易用度、证券账户开户用度和银行账 户小气费、基金合同奏效后的信息流露用度（法律法则、中国证监会另有规矩的除 外）、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同奏效后与基金联系的管帐师费和讼师费、 诉讼费、仲裁费等根据联系法律法则、基金合同及相应合同的规矩，不错列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金照顾东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金资 产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。《基金 合同》奏效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息流露费等 用度不列入基金用度。办法指数许可使用费，由基金照顾东说念主承担，不从基金财产中 列支。   （六）本基金运作前产生的联系用度由基金照顾东说念主垫付，运作后由基金照顾东说念主 向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起3个工作日内从基金钞票中 一次性支付给基金照顾东说念主。   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费， 详见招募说明书的规矩。   （八）违纪处理姿色   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他联系规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金照顾东说念主给予说明解 释，如基金照顾东说念主无刚直事理，基金托管东说念主可拒却支付。         十二、基金份额握有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金照顾东说念主和基金托管东说念主须分歧妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同拆伙日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内 容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金照顾东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金照顾东说念主提供任性一个交易日或沿途交易日的基金份额 握有东说念主名册，基金照顾东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。  基金照顾东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年6月30日和12月 合同拆伙日等触及到基金贫穷事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。  基金照顾东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法 律法则规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义务。若基金照顾东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按联系法则规矩各自承担相应的职责。            十三、基金联系文献档案的保存  （一）档案保存  基金照顾东说念主应保存基金财产照顾业务行动的记载、账册、报表和其他联系长途。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系长途。基金管 理东说念主和基金托管东说念主齐应当按规矩的期限看护。保存期限不少于法律法则规矩的最低 期限。  （二）合同档案的建立  基金照顾东说念主代表基金签署与基金联系的要紧合同文本后，应实时将要紧合同扫 描件发送给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将合同文本原来投递基金托管东说念主处。  （三）变更与协助  若基金照顾东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主 吸收相应文献。  （四）基金照顾东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易记载和贫穷合同等，承担守密义务并保存，不少于法律法则规矩的 最低期限。           十四、基金照顾东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照顾东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照顾东说念主职责拆伙：   （1）基金照顾东说念主被照章取消基金照顾经验；   （2）基金照顾东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）基金照顾东说念主照章驱散、被照章撤消或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   更换基金照顾东说念主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金照顾东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有握有基金总份额   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金照顾东说念主职责拆伙后6个月内对被提名的 基金照顾东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金照顾东说念主：新任基金照顾东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金照顾东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金照顾东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照顾东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照顾东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议奏效后2日内在规矩弁言公告；   （6）移交：基金照顾东说念主职责拆伙的，基金照顾东说念主应妥善看护基金照顾业务资 料，实时向临时基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主理理基金照顾业务的移交手续，临时 基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主应实时吸收。临时基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金照顾东说念主职责拆伙的，应当按照法律法则规矩聘用相宜《证券 法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中 国证监会备案；审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金照顾东说念主更换后，淌若原任或新任基金照顾东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照顾东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆伙：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）基金托管东说念主照章驱散、被照章撤消或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照顾东说念主或由单独或所有握有基金总份额   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆伙后6个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照顾东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议奏效后2日内在规矩弁言公告；   （6）移交：基金托管东说念主职责拆伙的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务 长途，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照顾东说念主查对基金 钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆伙的，应当按照法律法则规矩聘用相宜《证券 法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中 国证监会备案；审计用度从基金财产中列支。   （三）基金照顾东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金照顾东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后2日内在规矩弁言上连合公告。   （四）新任基金照顾东说念主或临时基金照顾东说念主吸收基金照顾业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金照顾东说念主或原任基金 托管东说念主应依据法律法则和基金合同的规矩链接履行联系职责，并保证不作念出对基金 份额握有东说念主的利益变成挫伤的步履。原任基金照顾东说念主或基金托管东说念主在链接履行联系 职责期间，仍有权按照基金合同的规矩收取基金照顾费或基金托管费。   （五）本部分对于基金照顾东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律法则或监管功令的部分，如畴昔法律法则或监管功令修改导致联系内容被 取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 十五、退却步履  托管合同当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：  （一）基金照顾东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。  （二）基金照顾东说念主不公道地对待其照顾的不同基金财产。基金托管东说念主不公道地 对待其托管的不同基金财产。  （三）基金照顾东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主以 外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金照顾东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担赔本。  （五）基金照顾东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。  （六）基金照顾东说念主、基金托管东说念主知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交易行动。  （七）基金照顾东说念主、基金托管东说念主玩忽攀扯，不按照规矩履行职责。  （八）基金照顾东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款 指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （九）基金照顾东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等照顾东说念主员和其 他从业东说念主员相互兼职。  （十）基金托管东说念主暗里动用或刑事职责基金钞票，根据基金照顾东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管合同的规矩进行刑事职责的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行动：  如法律法则或监管部门取消或变更上述退却性规矩，本基金照顾东说念主在履行适当 方法后可不受上述规矩的旁边或以变更后的规矩为准。  （十二）法律法则和《基金合同》退却的其他步履，以及依照法律、行政法则 联系规矩，由中国证监会规矩退却基金照顾东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      十六、托管合同的变更、拆伙与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更方法   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与基金合同的规矩有任何打破。   （二）基金托管合同拆伙的情形   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金财产计帐。在基金财产计帐小组收受基金财产之前，基金照顾东说念主和基金托 管东说念主应按照基金合同和托管合同的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆伙情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有酌量，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5个工作日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上， 并将计帐讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限。                 十七、爽约职责  （一）基金照顾东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不相宜约定的，应 当承担爽约职责。  （二）基金照顾东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的规矩或者《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握 有东说念主变成挫伤的，应当分歧对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财 产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿职责，对赔本的补偿，仅限 于径直赔本。  （三）当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主变成赔本的，应就径直赔本进行补偿；给 基金钞票变成赔本的，应就径直赔本进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基 金向爽约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主应当免责： 为或不当作而变成的赔本等； 赔本等； 司、期货公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于证券资金账户、 期货保证金账户内的资金等）很是收益，由于该机构诈骗、挑升、强项、漏洞或破 产等原因给本基金钞票变成的赔本等。  （四）当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责畛域内有义务实时采取必要的步履， 死力防患赔本的扩大。莫得采取适当步履甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非爽约方因防患赔本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。  （五）爽约步履虽已发生，但本托管合同大意链接履行的，在最大旁边地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本合同。若 基金照顾东说念主或基金托管东说念主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要撑握。  （六）由于基金照顾东说念主、基金托管东说念主不可旁边的身分导致业务出现差错，基金 照顾东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适当、合理的步履进行检查，可是未能发 现该子虚的，由此变成基金财产或投资东说念主赔本，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除补偿 职责。但基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的步履排斥或松开由此变成的 影响。             十八、争议责罚姿色  因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和解责罚，协商、 和解弗成责罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是 末端的，对当事东说念主均有抑制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、讼师费由败诉方 承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、纳闷、尽职地履行《基金合同》和本托管合同规矩的义务，小气基金份额握有 东说念主的正当权益。  本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政 区和台湾地区法律）统治并从其评释。            十九、托管合同的着力  两边对托管合同的着力约定如下：  （一）基金照顾东说念主在向中国证监会恳求注合集基金时提交的托管合同草案，应 经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，合同当事 东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文 本为雅致文本。  （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐讲述报中国证监会备案 并公告之日止。  （三）托管合同自奏效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律抑制力。  （四）本合同一式三份，合同两边各握一份，上报联系监管部门一份，每份具 有同等法律着力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金照顾东说念主应予 以配合，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本合同 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法则等规矩协商办理。            二十一、托管合同的签订  以下无正文，为本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。 本页无正文，为《兴业上证180指数型证券投资基金托管合同》签署页。 基金照顾东说念主：兴业基金照顾有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订日历：   年   月   日 基金托管东说念主：广发证券股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订日历：       年   月    日

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